方正證券股份有限公司2016年度報告摘要
??方正證券股份有限公司
??公司代碼：601901 公司簡稱：方正證券
??2016
??年度報告摘要
??一重要提示
??1本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面瞭解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到上海證券交易所網站等中國證監會指定媒體上仔細閱讀年度報告全文。
??2本公司董事會、監事會及董事（除徐昂楊董事外）、監事（除馬楠監事外）、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
??3本報告經公司第三屆董事會第六次會議審議通過。出席會議的董事應到8名，實到7名，董事徐昂楊先生未出席會議。出席會議的董事一致同意本報告。
??4天健會計師事務所（特殊普通合夥）為本公司出具瞭標準無保留意見的審計報告。
??5經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
??截至2016年12月31日，公司凈穩定資金率為117.02%，截至2017年2月末，公司凈穩定資金率為118.92%，均低於《證券公司風險控制指標管理辦法》規定的120%的預警標準。根據公司章程第二百三十五條的相關規定“公司可供分配利潤中向股東進行現金分配的部分必須符合相關法律法規的要求，並應確保利潤分配方案實施後，公司凈資本等風險控制指標不低於《證券公司風險控制指標管理辦法》規定的預警標準”。為保證公司持續穩定發展，公司擬定2016年度不進行現金分紅，不送紅股，也不進行資本公積轉增股本。公司將按照《公司章程》的約定，繼續實行可持續、穩定、積極的利潤分配政策，並結合公司實際 情況、政策導向和市場意願，不斷提高公司運營績效，完善公司股利分配政策，增加分配政策執行的透明度，維護公司全體股東利益。此項預案須提交股東大會審議。
??二公司基本情況
??1公司簡介
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??2報告期公司主要業務簡介
??2.1公司所從事的主要業務及經營模式
??本公司的主要業務為提供證券經紀、資產管理、投資銀行等綜合金融服務並從事自營投資與交易，包括：證券經紀、期貨經紀、投資銀行、證券自營、資產管理、研究咨詢、IB業務、QFII業務、融資融券、直投業務、證券投資基金業務、場外市場業務、質押式報價回購業務、代銷金融產品業務、受托管理保險資金業務、私募基金托管業務、新三板做市業務、收益憑證業務、私募客戶資產托管業務、互聯網證券業務試點等。
??配合業務發展需要，公司設立瞭輻射全國的財富管理中心和電子商務平臺、電話理財中心，重要渠道已覆蓋國內大型投資基金、金融機構、知名企業投資者和海外大型QFII等。截至2016年12月31日，公司擁有區域分公司10傢，證券營業部296傢，期貨營業部30傢，分佈在全國28個省（市、自治區）的重要中心城市。
??報告期內，本公司業務經營情況請參見本年度報告“第四節 經營情況討論與分析”。
??2.2公司所屬行業情況說明
??我國證券業經過二十多年時間取得瞭長足發展，但與發達國傢的成熟資本市場相比，我國證券行業規模占我國總體經濟和金融行業的比重仍然偏低，未來仍具有廣闊的發展空間。我國證券業盈利模式仍以經紀業務、自營業務和承銷業務等傳統業務為主，行業收入和利潤對於市場變化趨勢依賴程度較高。
??2016年受宏觀經濟的波動、股票市場的低迷和交易傭金率的下降等因素的影響，證券行業資產規模、營業收入、凈利潤均有不同程度下滑。根據中國證券業協會公佈的未經審計的2016年度證券公司經營數據，全行業總資產規模達5.79萬億元，比2015年底減少9.81%；全行業實現營業收入3,279.94億元，同比下降42.97%，其中代理買賣證券業務凈收入1,052.95億元，同比下降60.87%；證券行業全年累計實現凈利潤1,234.45億元，同比下降49.57%。
??3公司主要會計數據和財務指標
??3.1近3年的主要會計數據和財務指標
??單位：元 幣種：人民幣
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??3.2報告期分季度的主要會計數據
??單位：元 幣種：人民幣
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??季度數據與已披露定期報告數據差異說明
??□適用 √不適用
??4股本及股東情況
??4.1普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10 名股東持股情況表
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??4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖
??√適用 □不適用
??經公司向控股股東方正集團書面詢證，方正集團確認的公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖如下：
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??4.3公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖
??√適用 □不適用
??經公司向控股股東方正集團書面詢證，方正集團確認的公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖如下：
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??5公司債券情況
??5.1 公司債券基本情況
??5.1.1 公司無公開發行債券。
??5.1.2 非公開發行債券情況。
??單位:元 幣種:人民幣
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??5.2公司債券付息兌付情況
??√適用 □不適用
??2016年，公司對“15方正03”行使瞭發行人贖回選擇權，於2016年6月29日全部贖回；“15方正D2”於2016年4月23日完成到期兌付；“14方正債”、“15方正01”、“15方正02”已按期支付利息；“16方正C1”、“16方正C2”、“16方正D1”2016年內無兌息期。
??5.3 公司債券評級情況
??□適用 √不適用
??公司2016年存續的次級債券和短期公司債券均未進行評級安排。
??5.4 公司近2年的主要會計數據和財務指標
??√適用 □不適用
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??三經營情況討論與分析
??1 報告期內主要經營情況
??2016年公司實現營業收入77.60億元，利潤總額31.62億元，歸屬於上市公司股東的凈利潤25.69億元。截至2016年12月末，公司資產總額1,523.39億元，歸屬於上市公司股東的凈資產354.29億元。
??1.1 經紀業務
??報告期內，母公司和子公司實現代理買賣證券業務凈收入29.70億元，市場份額為3.15%，新增客戶207萬戶，期末總客戶790萬戶，營業部296傢。
??1.1.1 母公司經紀業務
??報告期內，公司經紀業務在穩住現有業務優勢基礎上積極轉型創新，逐步建立瞭獨具公司特色的扁平化管理模式和標準化、精細化的經紀業務考核體系，實現瞭網絡與網點並重，線上與線下互補，向互聯網金融、財富管理和機構業務轉型升級，推動瞭公司經紀業務持續快速增長。
??2016年，公司全年實現代理買賣證券業務凈收入23.42億元，市場份額為2.49%，行業排名第12名，份額五年累計增幅達52.01%。根據滬深兩市交易所統計，公司全年滬深兩市股票和基金成交量為6.04萬億元，市場份額為2.18%，行業排名第14名，市場份額較上一年增長14.22%。
??公司立足現有244傢營業部，充分發揮零售業務優勢，多渠道引流，全年新開客戶184萬戶，總客戶654萬戶。公司穩步推進期權業務，全年新開股票期權賬戶4,891個，市場份額為4.09%，行業排名第10名。
??2016年，公司積極佈局財富管理轉型，全年實現15萬客戶簽約投顧服務，同比增長101%。
??公司金融產品線進一步豐富，2016年相繼推出金泉友2號、金泉友靈活配置、現金港、資管量化系列等產品。報告期內，整體產品保有規模突破300億（含民族證券），相較2015年末增幅達100%，其中，金泉友靈活配置規模已突破50億，現金港規模突破60億。
??2016年，公司從互聯網金融向金融科技持續升級，移動終端“小方”APP構建極致交易、極速行情、智能投資顧問、綜合理財等全業務支持的財富管理智能平臺，3項重大功能行業前三發佈：移動版Level-2行情、小方牛智能投顧、小方必應O2O搶單。打造客戶與員工雙向連接溝通場景，O2O營銷客服體系全面落地。截止年末，客戶移動端交易筆數占比58.7%。在知名第三方數據統計機構的年度行業報告中顯示，2016年“小方”APP月活復合增長率排名券商類應用第3名。
??1.1.2 民族證券經紀業務
??民族證券經紀業務整體運行平穩，在穩住現有業務優勢基礎上積極轉型創新，聚焦開戶引流、產品銷售、機構客戶及高凈值客戶的培育和開發，實現網絡與網點並重，線上與線下互補，向互聯網金融、財富管理和機構業務轉型升級。
??報告期內，民族證券經紀業務建立瞭完整的服務體系，包括投顧服務類、資訊信息類、軟件工具類等，多維度服務客戶，滿足客戶多元化需求；初步建立瞭門類齊全的金融產品體系，包括低起點的金小寶、金量寶、金大寶、現金港、銀行理財，以及針對高凈值客戶的私募FOF產品、量化系列等。
??1.1.3 瑞信方正經紀業務
??2016年2月29日，瑞信方正深圳前海證券營業部正式設立，並在3月30日取得經營證券業務許可證。經過各項準備工作，證券營業部於2016年9月30日正式對外營業。
??1.2 自營業務
??1.2.1 母公司自營業務
??報告期內，公司自營業務有較大的發展。第一，自營規模逐年增長。自營資產規模由2015年底的403億增長至2016年底的550億，同比增長37.2%；第二，自營投資品種進一步多元化。報告期內自營業務增加瞭權益投資和創新業務的配置規模，同時積極佈局港股、黃金和期權衍生品等領域；第三，自營投資收益超越市場同期水平。自營業務權益投資和固定收益業務的投資收益率分別為-2.03%和6.29%。第四，固定收益業務交易量大幅提升，市場知名度進一步提高。公司榮獲中央國債登記結算有限責任公司評選的自營機構“債券業務進步獎”。
??1.2.2 民族證券自營業務
??報告期內，民族證券自營業務努力打造多元化收入結構，以靈活策略提高組合收益，全年業務規模17.48億元，收益率為9.39%。
??1.3資產管理業務
??1.3.1 母公司資產管理業務
??資產管理分公司加強瞭新業務領域的開拓，成功推出全新的量化系列產品，各資產管理計劃均取得較好業績。報告期內，公司資產管理分公司從管理體系、投研體系、產品體系、客戶體系、人才體系“五位一體”加大戰略佈局，公司資產管理業務實施差異化經營，重點發展機構業務，為以銀行為主的機構客戶提供投融資一體化的綜合資產管理服務，在規模、收入、客戶數量等方面取得全面增長。報告期末，受托資產總規模1,819.52億，同比增長313.06%，其中集合資產管理計劃受托規模為202.41億元；定向資產管理計劃受托規模為1,591.15億元；專向資產管理計劃受托規模為25.96億元。存續產品數量已升至425支，同比增長338.14%。主動型管理業務規模超過284.01億元，較期初增長396.12%。
??1.3.2 民族證券資產管理業務
??報告期內，民族證券資產管理業務基本完成與母公司業務整合，主動管理類產品全部轉移到方正證券，通道類業務部分轉移到方正證券，剩餘定向產品16隻，規模275.24億元，專項產品4隻，規模17.71億元。
??1.3.3方正富邦創融資產管理業務
??方正富邦創融是方正富邦的全資子公司。報告期內方正富邦創融資產管理業務實施差異化經營，重點發展機構業務，為以銀行為主的機構客戶提供投融資一體化的綜合資產管理服務，截至2016年12月31日，方正富邦創融專項資產管理規模約984.41億元，並保持穩定增長的態勢。
??1.4投資銀行業務
??1.4.1 民族證券投資銀行業務
??報告期內，民族證券投資銀行業務優化組織架構，完善業務制度，借助整合契機，全力拓展業務，營業收入、公司分成利潤、主承銷規模、債券業務排名等指標均創歷史新高。報告期內，主承銷規模385億元，較上年增長46%；累計完成IPO、再融資、財務顧問、公司債、企業債以及新三板等項目69個，較上年增長109%。
??1.4.2 瑞信方正投資銀行業務
??報告期內，瑞信方正總承銷金額為144.59億元人民幣，共完成17個靜電機推薦承銷項目。
??1.5 信用業務
??1.5.1 母公司信用業務
??公司244傢營業部全部獲準開展融資融券業務，實現網點融資融券服務的全覆蓋。融資融券業務保持穩健發展，期末餘額172.9億元，期末市場份額為1.84%；兩融日均餘額168.98億元，日均市場份額為1.88%。兩融業務規模行業內排名第16位。
??報告期內，公司累計開通約定購回交易權限的客戶1,082戶，新增初始交易金額1.31億元，期末待購回金額1.04億元；累計開通股票質押交易權限的客戶23,788戶，自有資金對接的初始交易金額累計177.25億元，期末待購回金額83.00億元。
??1.5.2民族證券信用業務
??民族證券信用業務在嚴峻的市場環境下謹守合規底線保持平穩發展。報告期內，期末兩融餘額58.34億元，市場份額0.62%，兩融日均餘額56.71億元，日均市場份額0.63%，兩融業務規模行業內排名第41位；期末自有資金對接的股票質押業務待購回金額3.31億元。
??1.6新三板業務
??公司全年新增掛牌114傢，同比增長138%，行業推薦掛牌傢數排名第13名，較去年大幅提升；整體新增掛牌股份托管比例達到97%；完成有效簽約148傢，保證瞭業務可持續發展。2016年，公司在全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司的“主辦券商執業質量”評價中排名靠前，得到市場同業及監管部門的充分肯定。隨著新三板市場投資門檻降低、競價交易推出、轉板制度落地以及並購交易活躍的預期，新三板業務仍將快速發展。2017年，公司將繼續引進高端人才，提高團隊素質，深耕細作，全方位提高業務綜合服務能力及盈利能力。
??1.7研究業務
??2016年，公司研究所秉承“夯實基礎研究能力，前瞻研究制勝”的理念，以大類資產配置為統領，以“定價能力”為核心，致力於全產業鏈研究，貫通一二級市場，為客戶贏得倍增價值。公司研究所在宏觀策略、軍工、中小盤、傳媒、有色、汽車、醫藥、食品飲料、電子、通訊、計算機、化工、環保與公用事業、金融工程、輕工、非銀行金融、傢電、房地產、新三板等領域持續擴大影響力；由任澤平博士領軍的宏觀策略團隊，韓振國、李大軍、楊仁文等帶領的各產業研究團隊，已經成為市場上最活躍的賣方研究機構之一。
??2016年，公司研究所在新財富最佳分析師評選中獲得優異成績，機構類獎項包括進步最快研究機構第二名、本土最佳研究團隊第八名、最佳銷售服務團隊第九名等；團隊類獎項共有15個團隊入圍，9個團隊上榜，包括軍工研究團隊第二名、中小市值研究團隊第二名、傳播與文化團隊第二名、有色金屬團隊第二名、宏觀經濟團隊第三名、汽車團隊第三名、醫藥生物團隊第三名、通信團隊第四名、食品飲料團隊第四名等，“水晶球獎”、“金牛獎”評比中公司也獲得多個獎項。
??1.8期貨業務
??本公司的期貨業務由控股子公司方正中期開展。2016年在金融期貨持續受限的背景下，方正中期積極向商品期貨轉型，一方面發揮網點的產業地緣優勢，深耕產業鏈的開發與服務；另一方面積極向資管及風險管理業務轉型。
??2016年度方正中期凈增開戶數21,586戶，同比增長20.11%；期末客戶權益70.30億元，同比增長15.29%；客戶成交量18,024.12萬手，同比增長24.36%，其中商品期貨成交量同比增長42.62%，增幅優於行業平均水平。
??1.9 直接投資業務
??本公司的直接投資業務由全資子公司方正和生開展。2016年，方正和生及其下屬直投基金新增股權投資項目13個，累計投資金額達13.04億元；新設立3隻直投基金，涵蓋跨境投資、創新創業、新材料等領域。報告期內，方正和生實現投資項目的退出，營業收入達12.46億元。2016年，方正和生獲得包括“年度最佳私募股權投資機構”、“年度私募股權投資機構”等多個獎項。
??1.10基金管理業務
??本公司的基金管理業務由控股子公司方正富邦開展。2016年，方正富邦發行並管理9支公募基金產品，管理資產規模160.21億元；專戶業務管理29支專戶產品，管理資產規模158.27億元；方正富邦基金管理業務品種逐漸多樣化，基本形成涵蓋權益型、指數型、債券型和貨幣型的產品線，資產管理規模也在不斷提升。
??1.11 另類投資業務
??本公司的另類投資業務由全資子公司方正投資開展。方正投資致力於對有穩健投資回報以及持續成長性的優質項目進行投資和管理，並為目標客戶定制多元化的投資增值服務。2016年方正投資把握投資機會，在市場收益水平下行的情況下取得較好的投資收益，實現投資絕對收益率9.08%。同時，根據證券業協會《證券公司另類投資子公司管理規范》，方正投資不斷完善組織架構、進行業務調整，以符合新的監管政策。
??1.12 境外業務
??本公司的境外業務由全資子公司方正香港開展。方正香港是方正證券國際化戰略的重要平臺。2016年方正香港完善瞭公司治理架構，制定瞭以機構和高凈值客戶為重點，以投行模式和資本驅動為核心的發展戰略。方正香港已有三傢取得金融牌照的子公司，分別從事證券交易、期貨交易、資產管理業務。2016年積累的境外債券融資項目，有望帶動2017年營業收入的增長。
??1.13 代銷金融產品
??2016年公司加強瞭產品銷售管理體系建設，積極完善金融產品銷售管理制度，優化系統平臺，豐富產品。順應市場行情的發展，積極尋求滿足各類客戶需求的產品，產品涵蓋瞭權益類、類固收類、貨幣類、另類投資產品等，為客戶提供瞭多元化的資產配置服務，為客戶創造瞭收益。
??報告期內，公司代銷金融產品規模3,542.23億元（含民族證券），實現銷售收入2,183.79萬元（含民族證券）。
??1.14 其他創新業務發展情況
??2016年公司抓住市場時機,適時增加瞭非標產品配置,實現瞭投資規模較快增長。同時，公司加大對信用研究和產品研究的投入，並通過修訂制度來優化投資決策和投資管理流程，為公司創新投資的安全、收益及發展提供瞭堅實的基礎。
??2016年公司積極佈局財富管理轉型，依托實力強大的投研和投顧團隊，憑借業內領先的“泉友會”服務體系和多元化服務產品，結合移動互聯網平臺，打造線上線下一體化的全業務閉環，通過全方位客戶服務，滿足多層次客戶需求，提供良好的客戶體驗。
??2 導致暫停上市的原因
??□適用√不適用
??3 面臨終止上市的情況和原因
??□適用√不適用
??4 公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明
??□適用 √不適用
??5 公司對重大會計差錯更正原因及影響的分析說明
??□適用 √不適用
??6 與上年度財務報告相比，對財務報表合並范圍發生變化的，公司應當作出具體說明。
??□適用 √不適用
??
??證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2017-020
??方除油煙機正證券股份有限公司
??第三屆董事會第六次會議決議公告
??公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
??方正證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第六次會議於2017年3月30日在北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈11層會議室召開。出席會議的董事應到8名，實到7名，公司已按照《章程》和《董事會議事規則》規定的方式通知董事徐昂楊先生參會，但董事徐昂楊先生未出席會議。列席現場會議的有監事會主席雍蘋女士、監事鄭華先生、董事會秘書熊鬱柳女士和部分高級管理人員，監事馬楠女士未列席會議。本次會議的召集、召開程序符合《公司法》、《公司章程》的有關規定。
??本次會議由董事長高利先生召集和主持。經審議，本次會議形成如下決議：
??一、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度董事會工作報告》
??此項議案需提交股東大會審議。
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??二、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度執行委員會工作報告》
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??三、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度獨立董事述職報告》
??此項議案需提交股東大會審議。
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??四、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年年度報告》
??此項議案需提交股東大會審議。
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??五、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度財務決算報告》
??此項議案需提交股東大會審議。
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??六、審議通過瞭《方正證券股份股份有限公司2016年度利潤分配預案》
??經天健會計師事務所（特殊普通合夥）審計，公司2016年度歸屬於母公司所有者的凈利潤為2,569,336,882.57元，加上年初未分配利潤5,879,253,822.11元，扣除2016年現金分紅740,889,125.55元，可供分配的利潤為7,707,701,579.13元。根據《公司法》、《證券法》、《金融企業財務規則》及《公司章程》的有關規定，提取交易風險準備金242,515,007.77元，一般風險準備金260,693,229.21元，盈餘公積205,030,880.25元，可供分配的利潤為6,999,462,461.90元，其中母公司未分配利潤6,405,942,400.29元。根據孰低原則，以母公司未分配利潤為分配基數，可供投資者現金分配的利潤為6,405,942,400.29元。
??截至2016年12月31日，公司凈穩定資金率為117.02%；截至2017年2月末，公司凈穩定資金率為118.92%，均低於《證券公司風險控制指標管理辦法》規定的120%的預警標準。根據公司章程第二百三十五條的相關規定“公司可供分配利潤中向股東進行現金分配的部分必須符合相關法律法規的要求，並應確保利潤分配方案實施後，公司凈資本等風險控制指標不低於《證券公司風險控制指標管理辦法》規定的預警標準”。為保證公司持續穩定發展，董事會擬定2016年度不進行現金分紅，不送紅股，也不進行資本公積轉增股本。
??公司將按照《公司章程》的約定，繼續實行可持續、穩定、積極的利潤分配政策，並結合公司實際情況、政策導向和市場意願，不斷提高公司運營績效，完善公司股利分配政策，增加分配政策執行的透明度，維護公司全體股東利益。
??此項議案須提交股東大會審議。
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??七、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度合規報告》
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??八、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度內部控制評價報告》
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??九、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度社會責任報告》
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??十、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度董事績效考核及薪酬情況的專項說明》
??此項議案需提交股東大會審議。
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??十一、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度高級管理人員履職、薪酬及考核情況的專項說明》
??此項議案需提交股東大會審議。
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??十二、審議通過瞭《關於向各金融機構申請同業授信額度的議案》
??根據本議案，在符合中國證券監督管理委員會有關業務管理、風險監控的相關規定條件下，在股東大會審議通過的框架與原則下，董事同意：
??1、向各金融機構申請同業授信，具體授信品種、期限和授信額度以各金融機構批復為準；
??2、年度運用同業授信的資金餘額不超過公司凈資本的500%；
??3、本次決議的有效期至公司2017年年度股東大會召開之日。
??此項議案需提交股東大會審議。
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??十三、審議通過瞭《關於確認2016年度日常關聯交易金額及預計2017年度日常關聯交易金額的議案》
??董事會確認瞭公司2016年度日常關聯交易金額，並對2017年度日常關聯交易金額進行瞭預計。（具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）的《日常關聯交易公告》）。
??本議案涉及關聯交易，關聯董事廖航女士回避表決，由非關聯董事進行表決。
??表決結果：贊成6票，反對0票，棄權0票。
??十四、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016-2020年戰略規劃》
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??十五、審議通過瞭《關於起訴股東北京政泉控股有限公司的議案》
??2014年9月至12月，民族證券發生瞭20.5億自有資金投資於信托計劃、導致17.415億元本金及對應利息迄今未收回的違法違規行為。截至本公告披露日，仍有本金17.415億元及相應利息未收回。根據《公司法》等法律法規及《公司章程》的有關規定，為維護全體股東利益，根據執行委員會的提案，董事會同意按照相關事由向有管轄權的法院依法起訴股東北京政泉控股有限公司，並授權執行委員會具體辦理起訴的相關事宜（具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）的《關於公司涉及訴訟的公告》）。
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??十六、審議通過瞭《關於召開2016年年度股東大會的議案》
??董事會同意於2017年6月30日前在湖南省長沙市召開2016年年度股東大會，授權董事長高利先生擇機確定本次股東大會的具體召開時間，並由公司董事會秘書熊鬱柳女士安排向公司股東發出召開股東大會的通知及其它相關文件。
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??特此公告。
??方正證券股份有限公司董事會
??2017年3月31日
??
??證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2017-021
??方正證券股份有限公司
??第三屆監事會第三次會議決議公告
??公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
??方正證券股份有限公司第三屆監事會第三次會議於2017年3月30日在北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈公司會議室召開。出席會議的監事應到3名，實到2名。公司已按照《章程》和《監事會議事規則》規定的方式通知監事馬楠參會，但馬楠本人未出席，也未委托其他監事代為出席並表決。本次會議的召開程序符合《公司法》、《公司章程》的有關規定。
??本次會議由監事會主席雍蘋女士召集和主持。經審議，本次會議形成如下決議：
??一、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度監事會工作報告》
??此項議案須提交股東大會審議。
??表決結果：贊成2票，反對0票，棄權0票。
??二、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年年度報告》
??此項議案須提交股東大會審議。
??表決結果：贊成2票，反對0票，棄權0票。
??三、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度財務決算報告》
??此項議案須提交股東大會審議。
??表決結果：贊成2票，反對0票，棄權0票。
??四、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度合規報告》
??表決結果：贊成2票，反對0票，棄權0票。
??五、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度內部控制評價報告》
??表決結果：贊成2票，反對0票，棄權0票。
??六、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度社會責任報告》
??表決結果：贊成2票，反對0票，棄權0票。
??七、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年度監事績效考核及薪酬情況的專項說明》
??此項議案須提交股東大會審議。
??表決結果：贊成2票，反對0票，棄權0票。
??特此公告。
??方正證券股份有限公司監事會
??2017年3月31日
??
??證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2017-022
??方正證券股份有限公司
??日常關聯交易公告
??公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
??重要內容提示：
??1、2016年度日常關聯交易金額為4891.52萬元。
??2、公司不會因本項日常關聯交易而對關聯方形成業務或財務上的依賴，不會被關聯方所控制。
??一、日常關聯交易基本情況
??1、日常關聯交易履行的審議程序
??公司於2016年4月28日召開的第二屆董事會第二十七次會議審議通過瞭《關於簽署日常關聯交易框架協議暨確認2015年度日常關聯交易金額及預計2016年度日常關聯交易金額的議案》，董事會同意公司與控股股東北大方正集團有限公司（以下簡稱“方正集團”）簽署《日常關聯交易框架協議》，關聯董事韋俊民先生回避表決，獨立董事葉林先生、趙志軍先生、黃衛平先生發表瞭獨立意見。
??公司於2017年3月30日召開的第三屆董事會第六次會議審議通過瞭《關於確認2016年日常管理交易額度及預計2017年日常關聯交易額度的議案》，關聯董事廖航回避表決，獨立董事葉林、李明高先生、胡廷華先生發表瞭獨立意見。
??董事會預計的2017年度日常關聯交易金額未超過公司最近一期經審計的凈資產的5%，屬於董事會的審批權限，不需要提交股東大會審議。
??2、2016年度日常關聯交易的預計和執行情況
??■
??2016年度，公司與同一關聯方進行同類關聯交易的預計金額和實際發生金額差異未達到公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上。
??3、2017年日常關聯交易情況預計
??■
??二、關聯方基本情況
??■
??三、日常關聯框架協議的主要內容
??（一）日常關聯交易的種類
??1、公司向方正集團及其關聯人采購計算機硬件與軟件采購，包括IT設備、軟件及相應的設備維護服務等；
??2、公司和方正集團及其關聯人互相提供證券和金融產品服務，主要包括：承銷方正集團及其關聯人發行的金融產品、受托管理方正集團及其關聯人的資金、代銷方正集團及其關聯人的金融產品、方正集團及其關聯人購買公司的金融產品、向方正集團及其關聯人的采購員工保險（在公司董事會授權的薪酬福利總額之內）等；
??3、其他種類，包括房屋租賃、采購車輛服務等。
??（二）定價依據
??根據本公司同方正集團簽署的《日常關聯交易框架協議》，關聯交易以不高於第三方的市場價格確定。各關聯方之間發生的日常關聯交易的付款及結算方式，按照具體協議內容確定。
??（三）協議期限
??方正集團與公司雙方同意對自2016年1月1日起至2018年4月30日中發生的日常關聯交易，按《日常關聯交易框架協議》的規定進行確認。具體合同按業務性質在實際發生時由交易雙方遵照該框架協議的原則簽署。
??四、日常關聯交易對本公司的影響
??1、方正集團及其關聯企業在計算機硬件與軟件制造與服務行業具有領先地位，公司采購其IT設備、軟件質量可靠，售後服務完善，且交易價格公允合理；
??2、公司向方正集團及其關聯企業提供證券和金融產品服務，有利於公司拓展機構業務並增加公司收入；
??3、公司不會因上述日常關聯交易而對關聯方形成業務或財務上的依賴，不會被關聯方所控制。
??五、獨立董事意見
??1、董事會在審議本項議案前得到瞭我們的事前認可，公司董事會審議《日常關聯交易框架協議》、確認2016年度日常關聯交易金額及預計2017年度日常關聯交易金額時，關聯董事依法回避表決，審議與表決程序符合《公司法》、《證券法》以及《公司章程》的規定；
??2、《日常關聯交易框架協議》涉及的交易定價原則公允、合理，2016年度日常關聯交易的實際發生金額與預計金額差異較小，未達到公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上，2016年度日常關聯交易預計金額合理；
??3、公司日常關聯交易遵循瞭公平、公正、誠信的原則，不存在通過關聯交易不正當轉移利益的情況，不存在損害公司和全體股東特別是中小股東利益的情形，我們同意該議案。
??六、備查文件
??1、第三屆董事會第六次會議決議公告
??2、獨立董事關於公司關聯交易事項的事前認可意見
??3、獨立董事關於第三屆董事會第六次會議審議事項的獨立意見
??特此公告。
??方正證券股份有限公司董事會
??2017年3月31日
??
??證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2017-023
??方正證券股份有限公司
??關於公司涉及訴訟的公告
??公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
??●所處訴訟階段：本次訴訟尚處於準備起訴階段，方正證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）尚未向法院提起訴訟
??●所處當事人地位：本公司為原告
??●涉案金額：161, 963,204.76元
??●因本次訴訟尚未向法院提起訴訟，對公司損益產生的影響尚無法判斷
??一、本次擬訴訟的基本情況
??2014年9月至12月，中國民族證券有限責任公司（以下簡稱“民族證券”）發生瞭20.5億自有資金投資於單一信托計劃、導致17.415億元本金及對應利息迄今未收回的違法違規行為。截至本公告披露日，仍有本金17.415億元及相應利息未收回。根據相關法律法規及《方正證券股份有限公司章程》的有關規定，為維護全體股東利益，根據執行委員會的提案，公司第三屆董事會第六次會議同意按照相關事由向有管轄權的法院依法起訴股東北京政泉控股有限公司（以下簡稱“政泉控股”），並授權執行委員會具體辦理起訴的相關事宜。
??二、本次擬訴訟的事由及訴訟請求
??（一）本次擬訴訟的事由與依據
??公司於2014年8月向政泉控股等發行股份購買民族證券100%股權，政泉控股以其持有的民族證券股權作為出資對價取得方正證券1,799,561,764股股票，並於2014年8月8日辦理完畢股份登記手續。2014年8月8日至2015年8月19日期間，民族證券由政泉控股實際控制。公司於2015年8月19日對民族證券董事會、監事會進行換屆，實現瞭對民族證券的實際控制。
??政泉控股在成為方正證券股東後，在其仍然實際控制民族證券期間，於2014年9月至12月，民族證券發生瞭20.5億自有資金投資於信托計劃、導致17.415億元本金及對應利息迄今未收回的違法違規行為。上述違法違規行為的主要責任人員時任民族證券董事兼財務總監楊英，為政泉控股提名。上述違法違規行為導致民族證券剛剛成為方正證券全資子公司後的四個月內，資產價值即大幅降低，從而導致方正證券所持有的民族證券股權價值大幅降低。上述違法違規事件暴露後，方正證券已依法采取瞭刑事報案等措施，但是迄今仍有本金17.415億元及相應利息未收回，嚴重侵害瞭方正證券全體股東的利益。
??政泉控股在以所持民族證券股權作為出資、換股成為方正證券股東且實際控制民族證券期間所發生的20.5億元違法違規行為，構成變相抽逃出資行為。
??2016年7月20日，公司進行瞭2015年度利潤分配，向政泉控股實施分紅人民幣161, 963,204.76元。
??《最高人民法院關於適用若幹問題的規定（三）》第16條規定：“股東未履行或者未全面履行出資義務或者抽逃出資，公司根據公司章程或者股東會決議對其利潤分配請求權、新股優先認購權、剩餘財產分配請求權等股東權利作出相應的合理限制，該股東請求認定該限制無效的，人民法院不予支持。”《方正證券股份有限公司章程》第30條規定，“股東虛假出資、出資不實、抽逃出資、變相抽逃出資的，在改油煙靜電機正前其股東權利停止行使，已經分得的紅利由公司董事會負責追回。”
??（二）本公司擬起訴的訴訟請求
??根據上述法律法規及《方正證券股份有限公司章程》的相關規定，公司準備向有管轄權的法院提起民事訴訟，請求法院：
??1、依法判令政泉控股向本公司返還分紅款項161,963,204.76元。
??2、依法判令政泉控股在改正抽逃出資行為前停止行使在本公司的全部股東權利（含表決權、提名權、利潤分配請求權、新股優先認購權、剩餘財產分配請求權等全部股東權利）。
??3、訴訟費用全部由政泉控股承擔。
??三、本次擬訴訟對公司本期利潤或期後利潤的可能影響
??本次訴訟尚處於準備起訴階段，公司尚未正式向法院提起訴訟，對公司本期利潤無影響，對本公司期後利潤的影響尚無法判斷。
??公司將持續關註本次訴訟情況的進展，並及時履行信息披露義務。
??四、備查文件
??第三屆董事會第六次會議決議
??特此公告。
??方正證券股份有限公司董事會
??2017年3月31日512F59CA568BB2D0
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